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辽宁股权交易中心挂牌业务适用指引第7号 ——终止挂牌条件(2019年12月10日印发)

发布日期:2019-12-10 作者:   来源:

终止挂牌包括企业申请和中心强制两种,终止挂牌前应先办理暂停转让。

一、申请终止挂牌

挂牌公司申请终止挂牌,应符合以下条件:

(一)终止挂牌已经挂牌公司股东会表决通过(挂牌公司已解散或注销的,可提供其他相关证明材料);

(二)终止挂牌前已披露上一年度年度报告;

(三)终止挂牌前已按期缴纳挂牌年费,不存在拖欠情形(挂牌协议豁免年费的除外);

(四)挂牌公司领取政府挂牌补贴已满1年,或者虽未满1年但中国证监会或全国股转系统出具了同意上市或挂牌函件的(或者挂牌公司已与保荐机构或主办券商签订了推荐挂牌协议或上市督导协议的);

(五)挂牌期间在中心开展股份发行或转让业务的,相关认购人和受让人同意终止挂牌;

(六)其他中心规定的条件。

(二)挂牌公司申请终止挂牌,应提供如下材料:

1.终止挂牌申请;

2.终止挂牌公告;

3.股东会关于终止挂牌事项的决议复印件(同意企业股票在本中心终止挂牌,由持有2/3以上表决权的股东同意,并签字或盖章);

4.营业执照复印件;

5.关于领取政府挂牌补贴的情况说明,若已领取补贴未满1年的,应提供中国证监会或全国股转系统同意其上市或挂牌的函件,或者该企业与保荐机构或主办券商签订的推荐挂牌协议或上市督导协议;

6.挂牌期间在中心开展股份发行或转让业务的,提供相关认购人和受让人同意终止挂牌的书面文件(已在股东大会上签字同意的可不重复提供);

7.本中心要求的其他文件。

以上材料均应加盖企业公章。

二、强制终止挂牌

挂牌公司出现下列情形之一的,本中心可强制终止挂牌:

(一)公司或其法定代表人、实际控制人有重大违法行为并被公安机关立案侦查;

(二)解散、注销或被吊销营业执照;

(三)被法院宣告破产;

(四)违反中心业务规则,股权的发行或转让活动未在中心备案,经中心警告仍拒绝补充备案的;

(五)存在虚假宣传欺诈投资者、非法公开募集资金等违法违规行为的;

(六)连续2年未披露年度报告;

(七)连续2年不缴纳挂牌年费;

(八)本中心规定的其他情形。